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员工借他人账户炒股！渤海证券因人员管理不到位被监管警示_蜘蛛资讯网

操作客户账户等问题，对其采取责令改正措施。　　此外，渤海证券北京广顺北大街证券营业部于2025年2月及10月，分别因未能及时发现员工私自销售私募产品、部分员工委托第三方进行客户招揽等问题，两次被出具警示函。　　值得一提的是，年内被监管查明存在员工借用账户炒股问题的，渤海证券并非个例。　　1月份，大同证券大同新建南路营业部员工因违规操作及借用客户证券账户从事证券投资，被山西证监局采取出具警示函措施。

下辖营业部负责人违规操作客户账户等问题，对其采取责令改正措施。　　此外，渤海证券北京广顺北大街证券营业部于2025年2月及10月，分别因未能及时发现员工私自销售私募产品、部分员工委托第三方进行客户招揽等问题，两次被出具警示函。　　值得一提的是，年内被监管查明存在员工借用账户炒股问题的，渤海证券并非个例。　　1月份，大同证券大同新建南路营业部员工因违规操作及借用客户证券账户从事证券投资，被山西证监局

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发布时间：00:22:18